Decreto Ministeriale

Decreto Ministeriale 472/1998

((Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' e di professionalita' per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori finanziari)).

Pubblicato: 11/01/1999 In vigore dal: 11/11/1998 Documento ufficiale

Quali sono i requisiti di onorabilità e professionalità richiesti per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori finanziari secondo il Decreto Ministeriale 472/1998?

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Il Decreto Ministeriale 472/1998 stabilisce i criteri di onorabilità che devono possedere coloro che intendono iscriversi all'Albo unico dei promotori finanziari, disciplinato dal Decreto Legislativo 58/1998. La norma esclude dall'iscrizione chi si trova in condizioni di ineleggibilità secondo il codice civile, chi è stato sottoposto a misure di prevenzione per mafia o criminalità organizzata, e chi ha riportato condanne penali irrevocabili per reati specifici. In particolare, sono esclusi coloro condannati per reati bancari, finanziari, mobiliari, assicurativi, contro la pubblica amministrazione, la fede pubblica, il patrimonio, l'ordine pubblico, l'economia pubblica o in materia tributaria, con soglie di pena variabili a seconda della tipologia di reato (da un anno a due anni di reclusione). L'Organismo per la tenuta dell'Albo verifica il possesso di questi requisiti anche per fattispecie disciplinate da ordinamenti stranieri, effettuando una valutazione di equivalenza sostanziale. Gli effetti della riabilitazione e l'estinzione del reato sono sempre salvi, consentendo il recupero della capacità di iscrizione in determinate circostanze.

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Riferimento normativo

DECRETO 11 novembre 1998, n. 472

Testo normativo

DECRETO n. 472/1998

# DECRETO 11 novembre 1998, n. 472

## <em><strong>((Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' e di professionalita'  per  l'iscrizione  all'Albo  unico  dei   promotori
finanziari))</strong></em>.

IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ; Visto in particolare l'articolo 31, comma 5, del citato decreto legislativo, in base al quale il Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica, con regolamento adottato sentita la Consob, determina i requisiti di onorabilit&agrave; e di professionalit&agrave; per l'iscrizione all'Albo unico dei promotori finanziari; Sentita la Consob; Visto l' articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400 ; Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della sezione consultiva per gli atti normativi in data 28 settembre 1998; Vista la nota del 23 ottobre 1998 con la quale, ai sensi dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988 , lo schema di regolamento &egrave; stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei Ministri; Adotta il seguente regolamento: Art. 1 Requisiti di onorabilit&agrave; 1. Non possono essere iscritti all'Albo unico dei promotori finanziari, di cui all' articolo 31, comma 4, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito "Albo"), coloro che: a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilit&agrave; o decadenza previste dall' articolo 2382 del codice civile ; b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte dall'autorit&agrave; giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n. 1423 , o della legge 31 maggio 1965, n. 575 , e successive modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione; c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione: 1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attivit&agrave; bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento; 2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267 ; 3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un delitto contro la pubblica amministrazione contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria; 4) alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo. 2. Non possono essere iscritti all'Albo coloro ai quali sia stata applicata su richiesta delle parti una delle pene previste dal comma 1, lettera c), salvi gli effetti della riabilitazione ed il caso dell'estinzione del reato. Le pene previste dal comma 1, lettera c), n. 1) e n. 2) non rilevano se inferiori a un anno. 3. Con riferimento alle fattispecie disciplinate in tutto o in parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell'insussistenza delle condizioni previste dai commi 1 e 2 &egrave; effettuata sulla base di una valutazione di equivalenza sostanziale a cura dell'Organismo per la tenuta dell'Albo dei promotori finanziari (di seguito "Organismo") . ((3)) --------------- AGGIORNAMENTO (3) Il D.Lgs. 3 agosto 2017, n. 129 ha disposto (con l'art. 10, comma 4, lettera a)) che "A decorrere dalla data di avvio di operativit&agrave; dell'Albo unico dei consulenti finanziari, stabilita ai sensi del comma 3: a) nel decreto del Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica 11 novembre 1998, n. 472 , per &laquo;Albo unico dei promotori finanziari&raquo; e per &laquo;Albo&raquo; deve intendersi la sezione dell'Albo di cui all' articolo 31, comma 4, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 , dedicata ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede".

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Il Decreto 472/1998 è il riferimento normativo per i requisiti di onorabilità e professionalità dei promotori finanziari, disciplinando l'accesso all'Albo unico e le cause di esclusione legate a condanne penali, misure di prevenzione e ineleggibilità. Consulenti finanziari, intermediari e professionisti del settore mobiliare lo consultano per verificare l'idoneità all'esercizio dell'attività, considerando reati bancari, frodi fiscali, criminalità organizzata e riabilitazione penale.