Decreto Ministeriale

Decreto Ministeriale 140/1998

Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilita' e professionalita' degli esponenti aziendali delle SIM e delle cause di sospensione.

Pubblicato: 12/05/1998 In vigore dal: 18/03/1998 Documento ufficiale

Quali sono i requisiti di professionalità e onorabilità richiesti agli amministratori e sindaci delle Società di Intermediazione Mobiliare secondo il Decreto Ministeriale 140/1998?

Spiegato da FiscoAI

Il Decreto Ministeriale 140/1998 stabilisce i criteri per la selezione dei vertici delle SIM (Società di Intermediazione Mobiliare), imponendo requisiti specifici di professionalità e onorabilità. La norma si applica ai consiglieri di amministrazione, sindaci, presidente del consiglio di amministrazione, amministratore delegato e direttore generale delle SIM, disciplinando i loro profili professionali minimi. Per i consiglieri e sindaci è richiesta un'esperienza complessiva di almeno tre anni maturata attraverso attività di amministrazione, controllo, professioni nel settore creditizio-finanziario, insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche, oppure funzioni pubbliche con gestione di risorse economico-finanziarie. Il presidente del consiglio di amministrazione deve vantare almeno cinque anni di esperienza nelle medesime aree, mentre l'amministratore delegato e il direttore generale devono possedere una competenza specifica nel settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo maturata in posizioni di responsabilità per almeno cinque anni. Questi requisiti sono stati introdotti per garantire la solidità gestionale e la competenza tecnica nelle società che operano nel mercato mobiliare, tutelando gli investitori e l'integrità del sistema finanziario.

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Riferimento normativo

DECRETO 18 marzo 1998, n. 140

Testo normativo

DECRETO n. 140/1998

# DECRETO 18 marzo 1998, n. 140

##   Regolamento  recante norme  per l'individuazione  dei requisiti  di
onorabilita' e professionalita' degli esponenti aziendali delle SIM e
delle cause di sospensione.


IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA Visto il decreto legislativo 23 luglio 1996, n. 415 ; Visto in particolare l'articolo 7, comma 1, del citato decreto legislativo, in base al quale i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso societ&agrave; di intermediazione mobiliare devono possedere i requisiti di professionalit&agrave; e di onorabilit&agrave; stabiliti con regolamento del Ministro del tesoro, adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob; Visto altres&igrave; l'articolo 7, comma 3, del medesimo decreto legislativo, in base al quale il regolamento di cui al comma 1 stabilisce le cause che comportano la sospensione temporanea dalla carica e la sua durata; Sentite la Banca d'Italia e la Consob; Visto l' articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400 ; Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della sezione consultiva per gli atti normativi in data 23 febbraio 1998; Vista la nota del 12 marzo 1998 con la quale, ai sensi dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988 , lo schema di regolamento &egrave; stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei Ministri; Adotta il seguente regolamento: Art. 1 Requisiti di professionalit&agrave; degli esponenti delle SIM 1. I consiglieri di amministrazione ed i sindaci delle societ&agrave; di intermediazione mobiliare (di seguito "SIM") devono essere scelti secondo criteri di professionalit&agrave; e competenza fra persone che abbiano maturato una esperienza complessiva di almeno un triennio attraverso l'esercizio di: a) attivit&agrave; di amministrazione o di controllo ovvero compiti direttivi presso imprese; b) attivit&agrave; professionali in materia attinente al settore creditizio, finanziario, mobiliare, assicurativo o comunque funzionali all'attivit&agrave; della SIM; c) attivit&agrave; d'insegnamento universitario in materie giuridiche o economiche; d) funzioni amministrative o dirigenziali presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni aventi attinenza con il settore creditizio, finanziario, mobiliare o assicurativo ovvero presso enti pubblici o pubbliche amministrazioni che non hanno attinenza con i predetti settori purch&egrave; le funzioni comportino la gestione di risorse economicofinanziarie. 2. Il presidente del consiglio di amministrazione deve essere scelto secondo criteri di professionalit&agrave; e competenza fra persone che abbiano maturato un'esperienza complessiva di almeno un quinquennio attraverso l'esercizio dell'attivit&agrave; o delle funzioni indicate nel comma 1. 3. L'amministratore delegato e il direttore generale devono essere in possesso di una specifica competenza in materia creditizia, finanziaria, mobiliare o assicurativa maturata attraverso esperienze di lavoro in posizione di adeguata responsabilit&agrave; per un periodo non inferiore a un quinquennio. Analoghi requisiti sono richiesti per le cariche che comportano l'esercizio di funzioni equivalenti a quella di direttore generale. Avvertenza: Il testo delle note qui pubblicato &egrave; stato redatto ai sensi dell'art. 10, comma 3, del testo unico delle disposizioni sulla promulgazione delle leggi, sull'emanazione dei decreti del Presidente della Repubblica e sulle pubblicazioni ufficiali della Repubblica italiana, approvato con D.P.R. 28 dicembre 1985, n. 1092 , al solo fine di facilitare la lettura delle disposizioni di legge alle quali &egrave; operato il rinvio. Restano invariati il valore e l'efficacia degli atti legislativi qui trascritti. Nota alle premesse: - Il testo dell' art. 7, comma 1 e comma 3, del D.Lgs. 23 luglio 1996, n. 415 , &egrave; il seguente: "1. I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso SIM devono possedere i requisiti di professionalit&agrave; e di onorabilit&agrave; stabiliti dal Ministro del tesoro, con regolamento adottato sentite la Banca d'Italia e la Consob". "3. Il regolamento previsto dal comma 1 stabilisce le cause che comportano la sospensione temporanea dalla carica e la sua durata. La sospensione &egrave; dichiarata con le &gt;modalit&agrave; indicate nel comma 2".

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Il Decreto Ministeriale 140/1998 è il riferimento normativo per i requisiti di professionalità e onorabilità degli esponenti aziendali delle SIM, disciplinando amministratori, sindaci, direttori generali e amministratori delegati nel settore dell'intermediazione mobiliare. Consulenti aziendali e compliance officer lo consultano per verificare l'idoneità dei candidati a cariche direttive, i criteri di esperienza richiesta, le cause di sospensione temporanea dalla carica e l'applicazione della normativa sulla governance delle società di intermediazione.