Decreto Ministeriale

Decreto Ministeriale 140/2000

Modifiche al regolamento adottato con decreto ministeriale 11 novembre 1998, n. 472, attuativo dell'articolo 31 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la determinazione dei requisiti di onorabilita' e di professionalita' per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari.

Pubblicato: 02/06/2000 In vigore dal: 12/04/2000 Documento ufficiale

Quali sono i requisiti di onorabilità e professionalità richiesti per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari secondo il Decreto Ministeriale 140/2000?

Spiegato da FiscoAI

Il Decreto Ministeriale 140/2000 modifica il precedente regolamento del 1998 stabilendo i criteri che una persona deve possedere per iscriversi all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari. Si applica a chiunque intenda esercitare l'attività di promotore finanziario in Italia e riguarda sia i requisiti di onorabilità (moralità e affidabilità) che di professionalità (competenze tecniche). Per quanto riguarda l'onorabilità, non possono iscriversi coloro che hanno subito condanne penali irrevocabili per reati finanziari, bancari, tributari o contro la pubblica amministrazione (con pena non inferiore a un anno), oppure coloro sottoposti a misure di prevenzione. Il decreto introduce anche la specifica menzione dei "delitti contro la pubblica amministrazione" come causa di esclusione. Per la professionalità, è richiesto un diploma di scuola secondaria superiore (quinquennale o quadriennale con corso annuale integrativo) o titolo estero equivalente, oltre al superamento di una prova valutativa indetta dalla Consob. Sono esentati dalla prova coloro che dimostrino già di possedere i requisiti professionali accertati secondo criteri specifici.

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Riferimento normativo

DECRETO 12 aprile 2000, n. 140

Testo normativo

DECRETO n. 140/2000

# DECRETO 12 aprile 2000, n. 140

## Modifiche   al   regolamento   adottato   con   decreto  ministeriale
11 novembre  1998,  n.  472,  attuativo  dell'articolo 31 del decreto
legislativo  24 febbraio  1998,  n. 58, concernente la determinazione
dei  requisiti di onorabilita' e di professionalita' per l'iscrizione
all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari.


IL MINISTRO DEL TESORO, DEL BILANCIO E DELLA PROGRAMMAZIONE ECONOMICA Visto il decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 ; Visto in particolare l'articolo 31, comma 5, del citato decreto legislativo, in base al quale il Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica, con regolamento adottato sentita la Consob, determina i requisiti di onorabilit&agrave; e di professionalit&agrave; per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari; Visto il regolamento adottato con decreto ministeriale 11 novembre 1998, n. 472 , attuativo del predetto articolo 31, comma 5; Ritenuto di dover integrare detto regolamento; Sentita la Consob; Visto l' articolo 17, comma 3, della legge 23 agosto 1988, n. 400 ; Udito il parere del Consiglio di Stato espresso nell'adunanza della sezione consultiva per gli atti normativi in data 6 marzo 2000; Vista la nota del 10 marzo 2000 con la quale, ai sensi dell'articolo 17 della citata legge n. 400/1988 , lo schema di regolamento &egrave; stato comunicato alla Presidenza del Consiglio dei Ministri; Adotta il seguente regolamento: Art. 1 Integrazioni e modifiche regolamentari 1. Il regolamento adottato con decreto del Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica 11 novembre 1998, n. 472 , &egrave; cos&igrave; integrato e modificato: a) all'articolo 1, comma 1, lettera c), n. 3, dopo la frase "alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un delitto" sono inserite le parole "contro la pubblica amministrazione"; b) all'articolo 3, comma 1, dopo la parola "quinquennale" &egrave; inserita la frase "ovvero quadriennale, integrato dal corso annuale previsto per legge"; dopo la parola "equipollente" &egrave; inserita la frase "sulla base di una valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob"; c) all'articolo 3, comma 3, le parole "dall'articolo 3" sono sostituite con le parole "dall'articolo 4". Il presente decreto, munito del sigillo dello Stato, sar&agrave; inserito nella Raccolta ufficiale degli atti normativi della Repubblica italiana. &Egrave; fatto obbligo a chiunque spetti di osservarlo e di farlo osservare. Roma, 12 aprile 2000 Il Ministro: Amato Visto, il Guardasigilli: Fassino Registrato alla Corte dei conti il 22 maggio 2000 Registro n. 2 Tesoro, bilancio e programmazione economica, foglio n. 51 Avvertenza: Il testo delle note qui pubblicato &egrave; stato redatto dall'amministrazione competente per materia, ai sensi dell'art. 10, commi 2 e 3, del testo unico delle disposizioni sulla promulgazione delle leggi, sull'emanazione dei decreti del Presidente della Repubblica e sulle pubblicazioni ufficiali della Repubblica italiana, approvato con D.P.R. 28 dicembre 1985, n. 1092 , al solo fine di facilitare la lettura delle disposizioni di legge modificate o alle quali &egrave; operato il rinvio. Restano invariati il valore e l'efficacia degli atti legislativi qui trascritti. Nota al titolo: - Il decreto ministeriale 11 novembre 1998, n. 472 , attuativo dell'art. 31, comma 5, reca: "Regolamento recante norme per l'individuazione dei requisiti di onorabilit&agrave; e di professionalit&agrave; per l'iscrizione all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari". Note alle premesse: - Il testo dell' art. 31, comma 5, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 (Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52 ), &egrave; il seguente: "5. Il Ministro del tesoro, del bilancio e della programmazione economica, con regolamento adottato sentita la Consob, determina i requisiti di onorabilit&agrave; e di professionalit&agrave; per l'iscrizione all'albo previsto dal comma 4. I requisiti di professionalit&agrave; per l'iscrizione all'albo sono accertati sulla base di rigorosi criteri valutativi che tengano conto della pregressa esperienza professionale, validamente documentata, ovvero sulla base di prove valutative indette dalla Consob". - Per il decreto ministeriale 11 novembre 1998, n. 472 , si veda in nota al titolo. - Il comma 3 dell'art. 17 della legge n. 400/1988 (Disciplina dell'attivit&agrave; di Governo e ordinamento della Presidenza del Consiglio dei Ministri) prevede che con decreto ministeriale possano essere adottati regolamenti nelle materie di competenza del Ministro o di autorit&agrave; sottordinate al Ministro, quando la legge espressamente conferisca tale potere. Tali regolamenti, per materie di competenza di pi&ugrave; Ministri, possono essere adottati con decreti interministeriali, ferma restando la necessit&agrave; di apposita autorizzazione da parte della legge. I regolamenti ministeriali ed interministeriaii non possono dettare norme contrarie a quelle dei regolamenti emanati dal Governo. Essi debbono essere comunicati al Presidente del Consiglio dei Ministri prima della loro emanazione. Il comma 4 dello stesso articolo stabilisce che gli anzidetti regolamenti debbano recare la denominazione di "regolamento", siano adottati previo parere del Consiglio di Stato, sottoposti al visto ed alla registrazione della Corte dei conti e pubblicati nella Gazzetta Ufficiale. Note all'art. 1: - Si riporta il testo dell' art. 1 del decreto ministeriale n. 472 dell'11 novembre 1998 , come modificato dal presente regolamento: Art. 1 (Requisiti di onorabilit&agrave;). - 1. Non possono essere iscritti all'Albo unico nazionale dei promotori finanziari, di cui all' art. 31, comma 4, del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 8 (di seguito "Albo"), coloro che: a) si trovano in una delle condizioni di ineleggibilit&agrave; o decadenza previste dall'art. 2382 del codice; b) sono stati sottoposti a misure di prevenzione disposte dall'autorit&agrave; giudiziaria ai sensi della legge 27 dicembre 1956, n. 1423 , o della legge 31 maggio 1965, n. 575 , e successive modificazioni ed integrazioni, salvi gli effetti della riabilitazione; c) sono stati condannati con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione: 1) a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme che disciplinano l'attivit&agrave; bancaria, finanziaria, mobiliare, assicurativa e dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari, di strumenti di pagamento; 2) alla reclusione per uno dei delitti previsti nel titolo XI del libro V del codice civile e nel regio decreto del 16 marzo 1942, n. 267 ; 3) alla reclusione per un tempo non inferiore a un anno per un delitto contro la pubblica amministrazione, contro la fede pubblica, contro il patrimonio, contro l'ordine pubblico, contro l'economia pubblica ovvero per un delitto in materia tributaria; 4) alla reclusione per un tempo o non inferiore a due anni per un qualunque delitto non colposo. 2. Non possono essere iscritti all'Albo coloro ai quali sia stata applicata su richiesta delle parti una delle pene previste dal comma 1, lettera c), salvo il caso dell'estinzione del reato. Le pene previste dal comma 1, lettera c), n. 1 e n. 2) non rilevano se inferiori a un anno. 3. Con conferimento alle fattispecie disciplinari in tutto o in parte da ordinamenti stranieri, la verifica dell'insussistenza delle condizioni previste dai commi 1 e 2 &egrave; effettuata sulla base di una valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob". - Si riporta il testo dell' art. 3 del decreto ministeriale 11 novembre 1998, n. 472 , come modificato dal regolamento qui pubblicato: "Art. 3 (Requisiti di professionalit&agrave;). - 1. Coloro che intendono ottenere l'iscrizione all'Albo devono possedere un titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore, rilasciato a seguito di corso di durata quinquennale, ovvero quadriennale, integrato dal corso annuale previsto per legge o un titolo di studio estero equipollente, sulla base di una valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob". 2. Ai fini dell'iscrizione all'Albo occorre, altres&igrave;, superare una prova valutativa indetta dalla Consob secondo le modalit&agrave; stabilite dalla Consob medesima. 3. Sono esonerati dal superamento della prova di cui al comma 2 coloro che risultano in possesso dei requisiti di professionalit&agrave; accertati dalla Consob sulla base dei criteri valutativi individuati dall'articolo 4.

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Il Decreto Ministeriale 140/2000 è il riferimento normativo per i requisiti di onorabilità e professionalità dei promotori finanziari, disciplinando l'iscrizione all'Albo unico nazionale e le cause di ineleggibilità legate a condanne penali, reati tributari e contro la pubblica amministrazione. Consulenti finanziari e intermediari finanziari consultano questa normativa per verificare i presupposti di idoneità professionale, l'equivalenza di titoli esteri e le modalità di valutazione della Consob.